Про які приклади проблем слід повідомляти відділ комплаєнсу?
Нижче наведено приклади проблем, про які можна повідомити відділ дотримання законодавства: підозра на шахрайство, марнотратство та зловживання (FWA); потенційне порушення конфіденційності щодо здоров’я та неетична поведінка/неналежна поведінка співробітника.
Коли організація дотримується законодавства, вона гарантує, що всі її співробітники та компанія в цілому дотримуються будь-яких законів і правил, які стосуються її галузі. Проблеми відповідності в цій сфері включають такі дії, як відмивання грошей, крадіжка, хабарництво та розкрадання.
Приклади звіту про відповідність: Огляд програм належної перевірки або внутрішнього бухгалтерського контролю на відповідність FCPA. Резюме документації та тестування засобів контролю безпеки на відповідність PCI. Звіт про політику та процедури, необхідні для відповідності HIPAA або GDPR.
Цей глобальний шаблон організовує ключові питання правозастосування та регулювання в п’ять важливих елементів програми відповідності: лідерство, оцінка ризиків, стандарти та контроль, навчання та комунікація, а також нагляд.
Політика та процедура Юридичні закони, закони про конфіденційність даних та інші регулятивні стандарти мають різні процедури, які слід застосовувати для досягнення відповідності. Отже, визначте відповідні політики та процедури для вашої організації та задокументуйте їх.
Нижче наведено приклади проблем, про які можна повідомити відділ дотримання законодавства: підозра на шахрайство, марнотратство та зловживання (FWA); потенційне порушення конфіденційності щодо здоров’я та неетична поведінка/неналежна поведінка співробітника.